Professionnels de la conformité réglementaire ( Performez mieux en protégeant l’entreprise des risques de conformité )

Introduction du cours

Cette formation sur les Professionnels de la conformité réglementaire est conçue pour fournir les connaissances et les compétences nécessaires pour comprendre et soutenir la conformité réglementaire et la gestion des risques à l’échelle de l’entreprise. Elle vise également à expliquer comment gérer les règles, les marchés, les produits et les transactions, tout en promouvant les meilleures pratiques et les normes internationales alignées sur les exigences commerciales et réglementaires.

Ce programme de formation intensif et hautement pratique vous qualifie pour devenir compétent en matière de conformité. Il fournit les compétences nécessaires pour établir des relations solides avec vos régulateurs, votre conseil d’administration et pour interagir avec des individus à tous les niveaux de votre organisation.

Cette formation couvre également plusieurs sujets concernant les organismes de régulation, afin que toutes les entreprises puissent établir et maintenir des systèmes et contrôles efficaces, développer un programme de surveillance de la conformité et mettre en place un processus de diligence raisonnable client (CDD) basé sur les risques. Elle vous fournit les meilleures techniques pour gérer de manière efficace et responsable en conformité avec toutes les lois et régulations applicables. De plus, elle vous offre des outils avancés pour protéger votre entreprise des risques de conformité et vous soutient avec des normes professionnelles et des politiques internes en matière de gouvernance d’entreprise et de gestion des risques.

Objectifs

À l’issue de cette formation, vous serez capable de :

• Comprendre les objectifs et les rôles de la régulation.
• Comprendre les responsabilités de la conformité.
• Développer une bonne compréhension des principes de conformité.
• Comprendre le concept de conformité et les efforts déployés pour gérer les risques liés.
• Acquérir les compétences nécessaires pour aborder la conformité et ses fonctions connexes avec confiance.
• Identifier et comprendre les risques de conformité, ainsi que les conséquences de la non-conformité, pour atténuer efficacement les risques de violations.
• Développer un manuel de conformité approprié.
• Créer une culture de conformité.
• Protéger la réputation de l’organisation.
• Comprendre la relation entre la conformité et la gouvernance d’entreprise.
• Développer des programmes de conformité pour lutter contre les pratiques de blanchiment d’argent et appliquer les règles de gouvernance d’entreprise.
• Développer les meilleures stratégies pour aider les managers et prévenir les risques au sein de votre entreprise.

Méthodologie de formation

Les participants à cette formation recevront un aperçu des meilleures pratiques en matière de conformité réglementaire. La méthodologie de formation comprend des études de cas, des instructions en groupe, des présentations et des discussions d’exemples pratiques, des jeux de rôle, des discussions de groupe et une participation interactive est encouragée.

Impact organisationnel

Cette formation est directement pertinente pour les Professionnels de la conformité certifiés (CCP), et les organisations bénéficieront grandement de la participation de leurs employés. L’organisation tirera profit de :

• Un soutien plus efficace pour l’équipe de conformité.
• La sélection d’un format et d’un contenu de programme de conformité adapté à votre entreprise.
• L’identification et l’analyse des exigences réglementaires applicables et des risques dans un langage commercial.
• L’identification des facteurs causals pouvant conduire à la non-conformité pour les traiter dans le plan de conformité.
• Une plus grande pertinence et fiabilité dans l’analyse des organismes de régulation.
• Une réflexion plus stratégique et une focalisation sur la performance.
• Une utilisation plus efficace des programmes de conformité réussis.
• Une préparation du personnel à des responsabilités accrues.

Impact personnel

Cette formation sera bénéfique pour les participants en leur fournissant :

• Une compréhension complète de l’environnement réglementaire.
• La connaissance de votre régulateur.
• La conformité en pratique.
• Le rôle de la fonction de conformité.
• La gestion des risques réglementaires au profit de votre entreprise.
• La compréhension de l’importance de la gouvernance, des risques et de la conformité.
• L’éthique, l’intégrité et la culture du risque organisationnel.
• La gestion du risque de criminalité financière.

Public concerné

Cette formation est conçue pour fournir les connaissances et les compétences nécessaires, en détaillant les dernières politiques et procédures à :

• Responsables de la conformité et leurs adjoints.
• Managers responsables des contrôles internes de conformité.
• Spécialistes juridiques, d’audit, de risques, d’opérations et d’informatique.
• Responsables des risques.
• Personnel travaillant dans les fonctions de risque.
• Personnel d’audit interne et externe.
• Représentants réglementaires.
• Responsables de la lutte contre le blanchiment d’argent (AML).
• Comptables.
• Avocats.
• Tout le personnel travaillant ou aspirant à travailler dans le domaine de la conformité.

Programme du cours

Module 1 : L’environnement réglementaire et le rôle des régulateurs

• Aperçu de l’environnement réglementaire.
• Les objectifs de la régulation des services financiers.
• La régulation internationale.
• Le rôle des régulateurs.
• Qu’attendent les régulateurs ?
• L’environnement de votre juridiction.
• Les meilleures pratiques en matière d’obligations réglementaires.
• ISO 19600 : Systèmes de management de la conformité.

Module 2 : Les fonctions de conformité

• Structure de la conformité.
• Le rôle du conseil d’administration, des superviseurs, des auditeurs internes et externes.
• Responsabilités du responsable de la conformité.
• Activités et processus clés de la conformité.
• Conformité et gouvernance d’entreprise.
• Gouvernance d’entreprise et prévention de la criminalité financière.
• Formation à la conformité.
• Conflits d’intérêts.
• Conformité continue aux lois et régulations.

Module 3 : Gestion des risques et risques de conformité

• Comprendre une approche de gestion des risques.
• Créer une approche de gestion des risques.
• Définition de la gouvernance, des risques et de la conformité.
• La nécessité des contrôles internes.
• Identifier, atténuer et contrôler les risques efficacement.
• Approches de l’évaluation des risques.
• L’importance de la culture de conformité.
• Gérer les relations clés – externes et internes.

Module 4 : Établir une fonction de conformité efficace

• Facteurs à considérer dans la conception d’un système de conformité.
• Développer un système de conformité interne.
• Mettre en œuvre et communiquer les arrangements de conformité internes.
• Manuel de conformité.
• Établir des politiques et procédures.
• Créer un programme de surveillance de la conformité.
• La nécessité de l’indépendance.
• Tenue des dossiers et rapports de conformité.
• Gérer les régulateurs et les changements de régulations.

Module 5 : Gérer le risque de blanchiment d’argent et de criminalité financière

• Comprendre les infractions de blanchiment d’argent.
• Le responsable du signalement des opérations suspectes (MLRO) et le responsable de la conformité.
• L’approche basée sur les risques pour le blanchiment d’argent / le financement du terrorisme.
• Surveillance, détection et signalement des activités suspectes.
• Prévention de la fraude.
• Corruption et pots-de-vin.
• Délit d’initié.
• Abus de marché.
• Sanctions et leur rôle dans l’économie mondiale.

Cette formation offre une immersion complète dans les concepts de conformité réglementaire, permettant aux participants de mieux comprendre et appliquer ces principes pour protéger leur entreprise et améliorer sa performance.